pecc-ceo.com
400806-3768
內蒙古呼和浩特市(shi)賽罕區鄂 爾多斯(si)東大街銀聯(lian)大廈13層 各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
黨的十八大以(yi)來，我國資(zi)本(ben)市場(chang)快(kuai)速發(fa)(fa)展，在促(cu)進資(zi)源(yuan)優化配置、推動經濟(ji)快(kuai)速發(fa)(fa)展和社會長期穩定、支(zhi)持科技創新等方面發(fa)(fa)揮(hui)了重要作用(yong)。為深入貫(guan)徹(che)中(zhong)央金融工作會議精(jing)神，進一步推動資(zi)本(ben)市場(chang)高質量發(fa)(fa)展，現提出以(yi)下意見。
一(yi)、總體(ti)要(yao)求
以習近平新時代中國(guo)特色社會主義思想為指導(dao)，全面貫徹黨(dang)的(de)二十(shi)(shi)大和二十(shi)(shi)屆二中全會精神，貫徹新發(fa)(fa)展理(li)念，緊緊圍繞(rao)打造安全、規范(fan)、透明、開放、有活力、有韌性的(de)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市場(chang)(chang)，堅(jian)持把(ba)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市場(chang)(chang)的(de)一般規律同中國(guo)國(guo)情市情相結(jie)合，堅(jian)守資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市場(chang)(chang)工作(zuo)的(de)政(zheng)治性、人民性，以強監管、防風(feng)險、促(cu)高(gao)質量發(fa)(fa)展為主線，以完(wan)善資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市場(chang)(chang)基礎制(zhi)度(du)為重點，更好發(fa)(fa)揮資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)市場(chang)(chang)功(gong)能(neng)作(zuo)用，推(tui)進(jin)金融強國(guo)建設(she)，服(fu)務中國(guo)式現代化大局。
深刻把(ba)握資本(ben)市場(chang)高質(zhi)(zhi)量(liang)發(fa)(fa)展的(de)(de)(de)主要(yao)內涵，在(zai)服務國家重大戰(zhan)略(lve)和(he)(he)推動經濟(ji)社(she)會高質(zhi)(zhi)量(liang)發(fa)(fa)展中實現資本(ben)市場(chang)穩定健康發(fa)(fa)展。必(bi)須(xu)(xu)(xu)堅(jian)持(chi)和(he)(he)加強(qiang)黨的(de)(de)(de)領導，充分發(fa)(fa)揮黨的(de)(de)(de)政治優(you)勢(shi)、組織優(you)勢(shi)、制度優(you)勢(shi)，確保(bao)資本(ben)市場(chang)始終(zhong)保(bao)持(chi)正確的(de)(de)(de)發(fa)(fa)展方向；必(bi)須(xu)(xu)(xu)始終(zhong)踐行金融為民的(de)(de)(de)理念(nian)，突出以人民為中心的(de)(de)(de)價值取向，更(geng)加有(you)效保(bao)護(hu)投資者(zhe)特別是(shi)中小投資者(zhe)合法(fa)權(quan)益(yi)，助力更(geng)好(hao)滿(man)足人民群眾日(ri)益(yi)增長的(de)(de)(de)財(cai)富管理需求(qiu)；必(bi)須(xu)(xu)(xu)全(quan)面加強(qiang)監(jian)管、有(you)效防(fang)范化(hua)(hua)解(jie)風險(xian)，穩為基(ji)調(diao)、嚴字當頭，確保(bao)監(jian)管“長牙帶(dai)刺”、有(you)棱(leng)有(you)角；必(bi)須(xu)(xu)(xu)始終(zhong)堅(jian)持(chi)市場(chang)化(hua)(hua)法(fa)治化(hua)(hua)原則(ze)，突出目標導向、問題導向，進(jin)一步全(quan)面深化(hua)(hua)資本(ben)市場(chang)改革(ge)，統籌好(hao)開放和(he)(he)安全(quan)；必(bi)須(xu)(xu)(xu)牢牢把(ba)握高質(zhi)(zhi)量(liang)發(fa)(fa)展的(de)(de)(de)主題，守正創(chuang)新(xin)，更(geng)加有(you)力服務國民經濟(ji)重點領域和(he)(he)現代化(hua)(hua)產業體系建設。
未來5年，基本(ben)(ben)(ben)形(xing)成(cheng)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)高質(zhi)(zhi)量發展(zhan)(zhan)的(de)(de)總體(ti)框架。投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)保(bao)護的(de)(de)制(zhi)度(du)機(ji)制(zhi)更(geng)加(jia)完(wan)善。上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)質(zhi)(zhi)量和結構明顯(xian)(xian)優化，證券基金期(qi)貨機(ji)構實力和服務能力持續增強。資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)監管能力和有效(xiao)性大幅(fu)提(ti)高。資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)良好生(sheng)態(tai)加(jia)快形(xing)成(cheng)。到2035年，基本(ben)(ben)(ben)建(jian)(jian)成(cheng)具有高度(du)適應性、競爭力、普惠性的(de)(de)資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)，投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)合(he)法權益得(de)到更(geng)加(jia)有效(xiao)的(de)(de)保(bao)護。投(tou)(tou)融(rong)資(zi)(zi)(zi)(zi)結構趨于合(he)理(li)，上(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)司(si)質(zhi)(zhi)量顯(xian)(xian)著提(ti)高，一流投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)銀(yin)行和投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)機(ji)構建(jian)(jian)設(she)取得(de)明顯(xian)(xian)進展(zhan)(zhan)。資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)監管體(ti)制(zhi)機(ji)制(zhi)更(geng)加(jia)完(wan)備(bei)。到本(ben)(ben)(ben)世紀中葉(xie)，資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)治理(li)體(ti)系和治理(li)能力現代化水平進一步(bu)提(ti)高，建(jian)(jian)成(cheng)與金融(rong)強國相匹配的(de)(de)高質(zhi)(zhi)量資(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)(shi)(shi)場(chang)。
二、嚴把發行上市準(zhun)入關(guan)
進一步完善(shan)發(fa)行(xing)上(shang)市(shi)制(zhi)度。提高主(zhu)板(ban)、創業板(ban)上(shang)市(shi)標(biao)準，完善(shan)科創板(ban)科創屬性評價標(biao)準。提高發(fa)行(xing)上(shang)市(shi)輔導(dao)質效，擴大(da)對在審企(qi)業及相關(guan)中(zhong)介機(ji)構現場檢查覆蓋面。明確上(shang)市(shi)時(shi)要披露(lu)分(fen)紅政策。將(jiang)上(shang)市(shi)前(qian)突擊“清(qing)倉式”分(fen)紅等(deng)情形(xing)納入發(fa)行(xing)上(shang)市(shi)負面清(qing)單(dan)。從嚴(yan)監(jian)管(guan)分(fen)拆上(shang)市(shi)。嚴(yan)格再融(rong)資審核(he)把關(guan)。
強化發行(xing)上市(shi)(shi)全(quan)鏈(lian)條責(ze)任(ren)。進(jin)一步壓實交易所審核主體責(ze)任(ren)，完(wan)善(shan)股票上市(shi)(shi)委員(yuan)(yuan)會組建方式(shi)和運行(xing)機(ji)制，加強對委員(yuan)(yuan)履(lv)職的(de)全(quan)過(guo)程(cheng)監督。建立(li)審核回(hui)溯(su)問責(ze)追責(ze)機(ji)制。進(jin)一步壓實發行(xing)人第一責(ze)任(ren)和中介(jie)機(ji)構(gou)“看門人”責(ze)任(ren)，建立(li)中介(jie)機(ji)構(gou)“黑名單”制度(du)。堅(jian)持“申(shen)報即擔責(ze)”，嚴查(cha)欺詐(zha)發行(xing)等違(wei)法違(wei)規問題。
加(jia)大發(fa)行承銷監(jian)管(guan)力度(du)。強化(hua)新(xin)股(gu)(gu)發(fa)行詢價(jia)定價(jia)配(pei)售各環(huan)節監(jian)管(guan)，整(zheng)治高價(jia)超募、抱(bao)團壓(ya)價(jia)等市場亂象。從嚴加(jia)強募投項目信息披露監(jian)管(guan)。依法規范(fan)和引導資(zi)本健康發(fa)展，加(jia)強穿透式監(jian)管(guan)和監(jian)管(guan)協同，嚴厲打擊違規代持、以(yi)異常價(jia)格突擊入股(gu)(gu)、利(li)益(yi)輸(shu)送等行為。
三、嚴(yan)格上市公司持續(xu)監管
加(jia)強(qiang)信息(xi)披(pi)露和(he)公(gong)司(si)治(zhi)理監(jian)管。構建(jian)資本市場防(fang)假(jia)打(da)假(jia)綜合懲防(fang)體系，嚴肅(su)整治(zhi)財務(wu)造假(jia)、資金占(zhan)用等(deng)重點領(ling)域違(wei)法違(wei)規行為。督促上市公(gong)司(si)完善內控體系。切實(shi)發揮獨立董(dong)事監(jian)督作用，強(qiang)化履職保障約束(shu)。
全(quan)面完(wan)善減(jian)(jian)持(chi)(chi)規則體(ti)系。出(chu)臺上市公司減(jian)(jian)持(chi)(chi)管理辦法，對不同類(lei)型股東(dong)分(fen)類(lei)施(shi)策。嚴(yan)(yan)格規范(fan)大股東(dong)尤其是控(kong)股股東(dong)、實(shi)際控(kong)制人減(jian)(jian)持(chi)(chi)，按照實(shi)質重于形式的(de)原則堅決防(fang)范(fan)各類(lei)繞(rao)道減(jian)(jian)持(chi)(chi)。責令違(wei)規主體(ti)購回違(wei)規減(jian)(jian)持(chi)(chi)股份并上繳價(jia)差。嚴(yan)(yan)厲打擊(ji)各類(lei)違(wei)規減(jian)(jian)持(chi)(chi)。
強化上市公(gong)司(si)現金分紅(hong)(hong)監管。對(dui)多年未分紅(hong)(hong)或分紅(hong)(hong)比例偏低(di)的(de)公(gong)司(si)，限制大股(gu)東減持(chi)、實(shi)施風險(xian)警示(shi)。加大對(dui)分紅(hong)(hong)優質公(gong)司(si)的(de)激勵力度，多措(cuo)并舉推(tui)動(dong)提高股(gu)息率。增強分紅(hong)(hong)穩定性(xing)、持(chi)續性(xing)和(he)可預期性(xing)，推(tui)動(dong)一年多次分紅(hong)(hong)、預分紅(hong)(hong)、春節前分紅(hong)(hong)。
推動上市公司(si)提(ti)升投資價(jia)值。制定上市公司(si)市值管(guan)理指引。研(yan)究將上市公司(si)市值管(guan)理納入(ru)企(qi)業(ye)內外(wai)部(bu)考核評(ping)價(jia)體系。引導上市公司(si)回購(gou)股(gu)(gu)份后依法(fa)注銷(xiao)。鼓(gu)勵上市公司(si)聚焦主(zhu)業(ye)，綜合運用并購(gou)重組、股(gu)(gu)權激勵等方式提(ti)高發展(zhan)質量(liang)。依法(fa)從嚴打擊以市值管(guan)理為名的操(cao)縱市場、內幕(mu)交(jiao)易等違(wei)法(fa)違(wei)規行(xing)為。
四、加大退市監管(guan)力度
深化(hua)退(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)制度(du)(du)改革，加(jia)快形成(cheng)應(ying)退(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)盡退(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)、及時出清的(de)(de)常態化(hua)退(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)格(ge)局。進(jin)一步(bu)(bu)嚴格(ge)強(qiang)制退(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)標(biao)準。建立(li)健全不同板塊差異化(hua)的(de)(de)退(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)標(biao)準體(ti)系。科學(xue)設(she)置重大(da)(da)違法(fa)退(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)適用范(fan)圍。收緊財(cai)務類(lei)退(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)指標(biao)。完(wan)(wan)善市(shi)(shi)(shi)值標(biao)準等交易類(lei)退(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)指標(biao)。加(jia)大(da)(da)規范(fan)類(lei)退(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)實施力(li)(li)度(du)(du)。進(jin)一步(bu)(bu)暢通多元退(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)渠(qu)道。完(wan)(wan)善吸收合并等政策(ce)規定，鼓(gu)勵引導頭部公司(si)立(li)足主(zhu)業(ye)加(jia)大(da)(da)對產業(ye)鏈上市(shi)(shi)(shi)公司(si)的(de)(de)整(zheng)合力(li)(li)度(du)(du)。進(jin)一步(bu)(bu)削減“殼”資源價值。加(jia)強(qiang)并購重組監管，強(qiang)化(hua)主(zhu)業(ye)相(xiang)關性，嚴把(ba)注入資產質量關，加(jia)大(da)(da)對“借(jie)殼上市(shi)(shi)(shi)”的(de)(de)監管力(li)(li)度(du)(du)，精準打(da)擊各類(lei)違規“保殼”行(xing)為(wei)。進(jin)一步(bu)(bu)強(qiang)化(hua)退(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)監管。嚴格(ge)退(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)執行(xing)，嚴厲打(da)擊財(cai)務造(zao)假、操(cao)縱市(shi)(shi)(shi)場等惡意規避(bi)退(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)的(de)(de)違法(fa)行(xing)為(wei)。健全退(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)過程中的(de)(de)投資者(zhe)賠償(chang)救濟機制，對重大(da)(da)違法(fa)退(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)(tui)市(shi)(shi)(shi)負有責任(ren)的(de)(de)控(kong)股股東、實際控(kong)制人、董事、高(gao)管等要依(yi)法(fa)賠償(chang)投資者(zhe)損失。
五(wu)、加強(qiang)證(zheng)券(quan)基金機構監(jian)管(guan)，推(tui)動行業回歸本源、做優做強(qiang)
推動證(zheng)券基(ji)金機(ji)構(gou)(gou)高質量發(fa)展。引導(dao)行業機(ji)構(gou)(gou)樹立(li)正(zheng)確(que)經(jing)營(ying)理(li)(li)念，處理(li)(li)好(hao)功(gong)能性和(he)盈利性關系。加強(qiang)行業機(ji)構(gou)(gou)股東(dong)、業務準入管(guan)理(li)(li)，完(wan)善高管(guan)人員任職(zhi)條件與(yu)備(bei)案管(guan)理(li)(li)制(zhi)度。完(wan)善對衍生品、融資融券等重點業務的監(jian)管(guan)制(zhi)度。推動行業機(ji)構(gou)(gou)加強(qiang)投行能力和(he)財(cai)富管(guan)理(li)(li)能力建設。支持頭(tou)部機(ji)構(gou)(gou)通過并購重組、組織創新等方式提升(sheng)核心競爭(zheng)力，鼓勵中小機(ji)構(gou)(gou)差異化(hua)(hua)發(fa)展、特色化(hua)(hua)經(jing)營(ying)。
積(ji)極培育良好的行(xing)(xing)業文(wen)化(hua)和(he)投資文(wen)化(hua)。完(wan)善與經營績效、業務性質、貢獻水平、合規風控、社會(hui)文(wen)化(hua)相適應的證(zheng)券基金(jin)行(xing)(xing)業薪(xin)酬管理制度。持續開(kai)展行(xing)(xing)業文(wen)化(hua)綜(zong)合治(zhi)(zhi)理，建立(li)健(jian)全從業人員分類名(ming)單制度和(he)執業聲譽管理機制，堅決糾治(zhi)(zhi)拜金(jin)主義、奢靡享樂、急功(gong)近利、“炫富”等不良風氣。
六、加強(qiang)交易監管，增(zeng)強(qiang)資本市場內在穩定性(xing)
促進市場平(ping)穩(wen)運行。強(qiang)化(hua)(hua)(hua)股市風險綜(zong)合研(yan)判。加強(qiang)戰略(lve)性(xing)力量儲(chu)備和穩(wen)定機制建設。集中整治私募(mu)基金領域突出風險隱患(huan)。完善市場化(hua)(hua)(hua)法治化(hua)(hua)(hua)多元化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)債(zhai)券違(wei)約風險處置(zhi)機制，堅決打擊(ji)逃(tao)廢債(zhai)行為。探索(suo)適應中國發(fa)展階(jie)段(duan)的(de)(de)期貨監管(guan)制度和業(ye)務模(mo)式。做好跨市場跨行業(ye)跨境風險監測應對。
加強(qiang)交易監(jian)管。完(wan)善對(dui)異常交易、操(cao)縱市場的監(jian)管標準。出臺程序化交易監(jian)管規(gui)定，加強(qiang)對(dui)高(gao)頻量化交易監(jian)管。制定私募證券(quan)基金運作規(gui)則。強(qiang)化底線思維，完(wan)善極(ji)端情(qing)形的應對(dui)措施(shi)。嚴肅查處操(cao)縱市場惡意做空等違法違規(gui)行為，強(qiang)化震(zhen)懾警(jing)示。
健全預期管理機(ji)制(zhi)。將(jiang)重大(da)(da)經(jing)濟或非經(jing)濟政(zheng)(zheng)策對資本(ben)市場的影響評估(gu)內容(rong)納入宏(hong)觀政(zheng)(zheng)策取向一(yi)致性評估(gu)框架，建立重大(da)(da)政(zheng)(zheng)策信(xin)息發布協調機(ji)制(zhi)。
七(qi)、大力推(tui)動中長期資金入市，持(chi)續壯大長期投資力量
建立培育長期投資(zi)(zi)(zi)的(de)市場生態，完善適配長期投資(zi)(zi)(zi)的(de)基(ji)(ji)(ji)礎制度，構建支持“長錢長投”的(de)政策體系(xi)。大力發(fa)展權(quan)益(yi)類公募基(ji)(ji)(ji)金，大幅(fu)提升權(quan)益(yi)類基(ji)(ji)(ji)金占比。建立交易型開(kai)放式指數基(ji)(ji)(ji)金（ETF）快速審批通道，推動指數化(hua)投資(zi)(zi)(zi)發(fa)展。全面加(jia)強基(ji)(ji)(ji)金公司投研(yan)能力建設，豐(feng)富公募基(ji)(ji)(ji)金可投資(zi)(zi)(zi)產類別(bie)和投資(zi)(zi)(zi)組合，從規模導向(xiang)向(xiang)投資(zi)(zi)(zi)者回報導向(xiang)轉變。穩步降低公募基(ji)(ji)(ji)金行業綜合費率(lv)，研(yan)究規范(fan)基(ji)(ji)(ji)金經理(li)(li)(li)薪酬制度。修訂基(ji)(ji)(ji)金管理(li)(li)(li)人分類評價制度，督(du)促樹牢理(li)(li)(li)性(xing)投資(zi)(zi)(zi)、價值投資(zi)(zi)(zi)、長期投資(zi)(zi)(zi)理(li)(li)(li)念。支持私募證券投資(zi)(zi)(zi)基(ji)(ji)(ji)金和私募資(zi)(zi)(zi)管業務穩健發(fa)展，提升投資(zi)(zi)(zi)行為穩定(ding)性(xing)。
優(you)化保(bao)險(xian)(xian)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)權(quan)(quan)益(yi)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)政策環(huan)境(jing)，落實并(bing)完善(shan)國(guo)有保(bao)險(xian)(xian)公(gong)司績效評價(jia)辦法(fa)，更(geng)好鼓(gu)勵開(kai)展長期(qi)權(quan)(quan)益(yi)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)。完善(shan)保(bao)險(xian)(xian)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)權(quan)(quan)益(yi)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)監管制度，優(you)化上市保(bao)險(xian)(xian)公(gong)司信(xin)息披露要求。完善(shan)全國(guo)社會保(bao)障基金(jin)(jin)(jin)、基本養老(lao)保(bao)險(xian)(xian)基金(jin)(jin)(jin)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)政策。提升企(qi)業年(nian)金(jin)(jin)(jin)、個人養老(lao)金(jin)(jin)(jin)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)靈活(huo)度。鼓(gu)勵銀行理財和信(xin)托(tuo)資(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)(jin)積極參與資(zi)(zi)(zi)(zi)本市場(chang)，提升權(quan)(quan)益(yi)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)規模。
八、進一步全面深化改(gai)革(ge)開放，更好服務高質量發展
著力(li)做好科技金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)、綠(lv)色金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)、普惠金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)、養老金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)、數字(zi)金(jin)(jin)(jin)融(rong)(rong)五篇大(da)(da)文章(zhang)。推動股(gu)票發(fa)行注(zhu)冊(ce)制(zhi)走(zou)深走(zou)實(shi)，增(zeng)強資本市(shi)場制(zhi)度競(jing)爭力(li)，提升對(dui)新(xin)產業(ye)新(xin)業(ye)態新(xin)技術的(de)包容性，更好服務科技創新(xin)、綠(lv)色發(fa)展、國(guo)資國(guo)企(qi)改(gai)革(ge)等國(guo)家戰略實(shi)施和中(zhong)小企(qi)業(ye)、民營企(qi)業(ye)發(fa)展壯(zhuang)大(da)(da)，促進新(xin)質生產力(li)發(fa)展。加大(da)(da)對(dui)符合國(guo)家產業(ye)政策導向、突破關(guan)鍵核(he)心技術企(qi)業(ye)的(de)股(gu)債融(rong)(rong)資支持。加大(da)(da)并購(gou)重組改(gai)革(ge)力(li)度，多措并舉(ju)活(huo)躍并購(gou)重組市(shi)場。健全上市(shi)公司可持續信息(xi)披露制(zhi)度。
完善多層次資本(ben)市場(chang)體系(xi)。堅(jian)持主板(ban)、科創板(ban)、創業板(ban)和(he)北交所錯(cuo)位發(fa)展(zhan)，深化新(xin)三板(ban)改革，促進(jin)區域性股(gu)權(quan)市場(chang)規范(fan)發(fa)展(zhan)。進(jin)一步暢通“募投(tou)管退(tui)”循(xun)環(huan)，發(fa)揮好創業投(tou)資、私募股(gu)權(quan)投(tou)資支持科技創新(xin)作用。推動(dong)債券和(he)不動(dong)產(chan)投(tou)資信托基金（REITs）市場(chang)高質量發(fa)展(zhan)。穩慎有(you)序發(fa)展(zhan)期(qi)貨和(he)衍生品(pin)市場(chang)。
堅(jian)持(chi)統籌資(zi)本市場高水平制度型開放(fang)和(he)安全(quan)。拓(tuo)(tuo)展(zhan)優化資(zi)本市場跨境互(hu)聯互(hu)通(tong)機制。拓(tuo)(tuo)寬企業境外(wai)上市融(rong)資(zi)渠道(dao)，提升(sheng)境外(wai)上市備案管理(li)質效。加強開放(fang)條件下(xia)的監管能(neng)力(li)建設。深化國(guo)際證券監管合作(zuo)。
九、推動形成促進資本(ben)市場高(gao)質(zhi)量(liang)發展的合力
推動加(jia)強資(zi)本(ben)市(shi)場法(fa)治建設，大幅提升(sheng)違(wei)法(fa)違(wei)規(gui)成本(ben)。推動修訂(ding)(ding)證(zheng)券投(tou)資(zi)基金(jin)法(fa)。出(chu)臺(tai)上市(shi)公(gong)司(si)(si)監督管(guan)(guan)理(li)(li)條(tiao)例(li)(li)，修訂(ding)(ding)證(zheng)券公(gong)司(si)(si)監督管(guan)(guan)理(li)(li)條(tiao)例(li)(li)，加(jia)快制定公(gong)司(si)(si)債(zhai)券管(guan)(guan)理(li)(li)條(tiao)例(li)(li)，研究制定不(bu)動產投(tou)資(zi)信托(tuo)基金(jin)管(guan)(guan)理(li)(li)條(tiao)例(li)(li)。推動出(chu)臺(tai)背信損害(hai)上市(shi)公(gong)司(si)(si)利益罪的司(si)(si)法(fa)解釋(shi)、內幕交易和操縱市(shi)場等民事賠(pei)償(chang)的司(si)(si)法(fa)解釋(shi)，以及打擊挪用(yong)私募基金(jin)資(zi)金(jin)、背信運(yun)用(yong)受(shou)托(tuo)財產等犯罪行為的司(si)(si)法(fa)文件。
加大對證券期貨違(wei)法(fa)犯罪的聯合打擊力(li)度(du)。健全線索發現、舉報獎勵(li)等機(ji)制(zhi)(zhi)。完善(shan)證券執法(fa)司法(fa)體(ti)制(zhi)(zhi)機(ji)制(zhi)(zhi)，提(ti)高(gao)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)刑事(shi)銜接效率。強(qiang)化行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)監(jian)管(guan)、行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)審判(pan)、行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)檢察之間的高(gao)效協(xie)同(tong)。加大行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)、民事(shi)、刑事(shi)立體(ti)化追(zhui)責力(li)度(du)，依法(fa)從嚴(yan)查(cha)處各類違(wei)法(fa)違(wei)規行(xing)(xing)為。加大證券糾紛特別代表人訴訟制(zhi)(zhi)度(du)適用力(li)度(du)，完善(shan)行(xing)(xing)政(zheng)(zheng)執法(fa)當事(shi)人承諾(nuo)制(zhi)(zhi)度(du)。探索開(kai)展檢察機(ji)關提(ti)起證券民事(shi)公益訴訟試點。進一步加強(qiang)資本市場誠信(xin)體(ti)系建設(she)。
深化(hua)央地(di)、部際(ji)協調聯動。強化(hua)宏觀政策協同(tong)，促進實體經濟和產業高質量發展，為資(zi)本(ben)市(shi)場健康發展營造良(liang)好的環境(jing)。落實并完善上市(shi)公司股權(quan)激勵(li)、中長期資(zi)金、私(si)(si)募(mu)股權(quan)創投(tou)基金、不動產投(tou)資(zi)信(xin)托(tuo)基金等稅(shui)收(shou)政策，健全有利于(yu)創新資(zi)本(ben)形成和活躍(yue)市(shi)場的財稅(shui)體系。建立央地(di)和跨部門監管數據信(xin)息(xi)共享機(ji)(ji)制。壓實地(di)方政府在(zai)提(ti)高上市(shi)公司質量以及化(hua)解處置(zhi)債券違約、私(si)(si)募(mu)機(ji)(ji)構風險等方面的責任。
打(da)造(zao)政(zheng)治(zhi)過(guo)硬(ying)、能力(li)過(guo)硬(ying)、作風(feng)過(guo)硬(ying)的監管(guan)鐵軍。把(ba)政(zheng)治(zhi)建(jian)設放在(zai)更加突出位置，深入推進全面從(cong)嚴治(zhi)黨，鍛造(zao)忠誠干凈擔當(dang)的高(gao)素質專業化(hua)的資本(ben)市場干部(bu)人(ren)才(cai)隊伍。堅決破(po)除(chu)“例(li)外(wai)論(lun)(lun)”、“精英論(lun)(lun)”、“特殊論(lun)(lun)”等(deng)錯誤思想。從(cong)嚴從(cong)緊完善離職(zhi)人(ren)員管(guan)理，整治(zhi)“影子(zi)股東”、不當(dang)入股、政(zheng)商“旋轉門”、“逃逸式辭職(zhi)”等(deng)問(wen)題。鏟除(chu)腐(fu)(fu)敗問(wen)題產生的土壤和條件，堅決懲治(zhi)腐(fu)(fu)敗與風(feng)險交織、資本(ben)與權力(li)勾連等(deng)腐(fu)(fu)敗問(wen)題，營造(zao)風(feng)清氣(qi)正的政(zheng)治(zhi)生態。
國(guo)務院
2024年4月4日
（本文有刪減）
（來源：中國政府(fu)網(wang)）
