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內蒙古呼和浩(hao)特市(shi)賽罕區鄂 爾多斯東大街銀聯大廈13層內(nei)蒙(meng)古股權交易(yi)中心(xin)投資者適當性管(guan)理規則
（試(shi)行(xing)）
第一(yi)章 總則
第一條 為(wei)明確內蒙古股(gu)權交易(yi)中(zhong)心（以下簡稱“本(ben)中(zhong)心”） 合(he)格投資(zi)者(zhe)范圍(wei)，引(yin)導(dao)投資(zi)者(zhe)理(li)性(xing)投資(zi)，保(bao)護投資(zi)者(zhe)合(he)法(fa)(fa)權益，維護市(shi)場秩序(xu)，根(gen)據(ju)《中(zhong)華人民共(gong)和國公司法(fa)(fa)》《中(zhong)華人民共(gong)和國證券法(fa)(fa)》《區域股(gu)權市(shi)場監督管理(li)實行辦法(fa)(fa)》等(deng)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規(gui)(gui)及本(ben)中(zhong)心有關規(gui)(gui)定(ding)(ding)，制定(ding)(ding)本(ben)規(gui)(gui)則。
第二條 開戶機(ji)構應當(dang)根據本規則要求，對投(tou)資者(zhe)進行風(feng)險承受能力評估及產品(pin)風(feng)險揭示，引導投(tou)資者(zhe)參(can)與認購(gou)、交易適當(dang)的掛牌(pai)產品(pin)。
第三條 本(ben)規則所稱開(kai)戶(hu)機(ji)(ji)構(gou)，是指(zhi)中心(xin)指(zhi)定開(kai)戶(hu)部門(men)或者參(can)與掛牌產品(pin)認購、交易的(de)代理機(ji)(ji)構(gou)及承銷(xiao)(xiao)機(ji)(ji)構(gou)。代理機(ji)(ji)構(gou)是指(zhi)接(jie)受投(tou)(tou)資(zi)者委托，代投(tou)(tou)資(zi)者買(mai)賣本(ben)中心(xin)掛牌產品(pin)并以(yi)此收取傭金的(de)中間人。承銷(xiao)(xiao)機(ji)(ji)構(gou)是指(zhi)在掛牌產品(pin)發行中獨家承銷(xiao)(xiao)或牽頭(tou)組(zu)織(zhi)承銷(xiao)(xiao)團(tuan)經銷(xiao)(xiao)的(de)經營機(ji)(ji)構(gou)。
第(di)四條 投(tou)資者參與(yu)掛(gua)牌產(chan)品(pin)(pin)認(ren)購(gou)、交易，應當(dang)熟悉本中心相(xiang)關業務規(gui)定，了(le)解掛(gua)牌產(chan)品(pin)(pin)風(feng)險特征(zheng)，根據自身投(tou)資偏好確定投(tou)資目(mu)標，客(ke)觀(guan)評估自身的經濟能力(li)、風(feng)險識別能力(li)及風(feng)險控制能力(li)，審慎決定是否參與(yu)掛(gua)牌產(chan)品(pin)(pin)認(ren)購(gou)、交易。
第二章 合格(ge)投資者
第五條 合格投(tou)資者是指(zhi)具備本中心規(gui)定(ding)的(de)相關條件，通過市場投(tou)資知識和(he)風險能力(li)綜(zong)合測試，在本中心開立交易賬(zhang)戶的(de)各類投資者。
第(di)六條 本(ben)中心合格投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)包括(kuo)機構(gou)(gou)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)和自然人投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)。符合以下條件之(zhi)一的機構(gou)(gou)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)，為本(ben)中心合格機構(gou)(gou)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)：
（一）證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)、期貨公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)、基金(jin)管(guan)理(li)(li)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)及其子(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)、商業(ye)銀行、保(bao)險公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)、信托公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)、財(cai)務公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)等依法經批準設立(li)的(de)金(jin)融機構。以及依法備案或者登(deng)記(ji)的(de)證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)子(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)、期貨公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)子(zi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)、私募基金(jin)管(guan)理(li)(li)人；
（二）證券(quan)公(gong)司資產(chan)(chan)管理(li)產(chan)(chan)品、基金管理(li)公(gong)司及(ji)其子公(gong)司產(chan)(chan)品、期貨公(gong)司資產(chan)(chan)管理(li)產(chan)(chan)品、銀行理(li)財產(chan)(chan)品、保險產(chan)(chan)品、信托產(chan)(chan)品等金融機構依法管理(li)的投資性計劃；
（三）社會(hui)保障(zhang)基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)，企業基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)等養老基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)，慈善基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)等社會(hui)公益基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)，以(yi)及依法備案的私募基(ji)(ji)金(jin)(jin)(jin)(jin)；
（四）依法設(she)立且凈(jing)資產不低于人(ren)民(min)幣(bi)50萬元的法人(ren)或者其他組織；
（五）經本中心認可的其他機構(gou)投資(zi)者(zhe)。
第七(qi)條 符合以下條件(jian)的自(zi)然(ran)人投資(zi)者，為本中(zhong)心合格(ge)自(zi)然(ran)人投資(zi)者：
（一）具有完(wan)全民事行為能力；
（二(er)）愿(yuan)意(yi)接受投資風險，測評結果不低于60分(fen)；
（三）近三個月內擁有符合中國證監會規(gui)定的金(jin)融資產(chan)價(jia)值不低于(yu)人民(min)幣 50 萬元(yuan)，且具(ju)有 2 年以上金(jin)融產(chan)品投資經歷(li)或者2 年以上金(jin)融行業及相關工(gong)作(zuo)經歷(li)的自然人；
前款(kuan)所稱金融資產，是指銀行存(cun)款(kuan)、股票、股權、基金份額(e)、資產管理(li)計(ji)劃(hua)、銀行理(li)財產品、信托計(ji)劃(hua)、保險產品、期貨及其他衍生產品等。
（四）本中心規定的其他條件。
第八(ba)條 合格投資者提交的材料應當真(zhen)實(shi)、準確、完整，不存在虛假(jia)陳述或重大(da)遺漏。
第九條(tiao) 合格投資(zi)者必須嚴格遵守(shou)國家法律法規以及本(ben)中心(xin)業務規則進(jin)行投資(zi)活動，自覺維(wei)護(hu)市場(chang)秩(zhi)序，并接受(shou)本(ben)中心(xin)的監管。
第十條 合格投資者應當根(gen)據國(guo)家法(fa)律(lv)法(fa)規(gui)自行交(jiao)納投融資活動所產生(sheng)的各項稅(shui)費(fei)，本中心不負責相關稅(shui)費(fei)的代(dai)扣代(dai)繳。
第三(san)章 其他(ta)適當性管理
第十一(yi)條 下列(lie)特定對(dui)象(xiang)未經(jing)本中心認定，只可參(can)與(yu)其所屬(shu)掛牌公司的股權轉讓、定向增資、融資產品等業(ye)務：
（一）公司(si)股東；
; （二）公司的(de)董事、監(jian)事、高級(ji)管(guan)理人員、核(he)心人員。
第十二條 因(yin)繼承、司法裁決等原因(yin)持(chi)有股份的股東及權益持(chi)有人，如不符(fu)合合格投資者規定的，只能轉讓其持(chi)有的掛牌產(chan)品(pin)。
第十三條 有關法律法規或監管部門對投資(zi)主體(ti)投資(zi)掛牌產品(pin)有限制(zhi)性規定(ding)的，遵照其(qi)規定(ding)。
第(di)十(shi)四條 本中心有權根據市場情況，調整各類投(tou)資者投(tou)資的(de)產品及金額限(xian)制。
第四章 適當性管理的實施
第十五條 開戶(hu)(hu)機構應當(dang)根據主管(guan)部門的(de)(de)有關規定和本規則要(yao)求，評估投資者的(de)(de)產品認知(zhi)水(shui)平和風險承受(shou)能(neng)力，選(xuan)擇適當(dang)的(de)(de)投資者審慎參與(yu)本中心(xin)的(de)(de)產品交(jiao)易，嚴格執行投資者適當(dang)性制(zhi)度的(de)(de)各(ge)項要(yao)求，建立以了解客戶(hu)(hu)和分類管(guan)理(li)為(wei)核心(xin)的(de)(de)客戶(hu)(hu)管(guan)理(li)和服務制(zhi)度。
第十六條 開(kai)戶(hu)機構應當建立相關工作制度，完善內部(bu)分工與業務(wu)流程(cheng)。
第(di)十七(qi)條 開戶機(ji)構(gou)應當幫助投(tou)(tou)資(zi)者熟悉本中心掛牌產品(pin)及相關(guan)規則(ze)，嚴(yan)格(ge)驗(yan)證(zheng)投(tou)(tou)資(zi)者金融資(zi)產、證(zheng)券(quan)交易經歷，謹慎審核投(tou)(tou)資(zi)者開戶、交易權限申請(qing)，向投(tou)(tou)資(zi)者充分揭示掛牌產品(pin)認購(gou)、交易可能面臨的風險。
第十八條 開戶機構應當要求合(he)格(ge)(ge)投資(zi)者(zhe)在(zai)參與認購、交易(yi)掛牌(pai)產品前應通(tong)過風險(xian)承(cheng)(cheng)受能力測評(ping)并作出(chu)相關承(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)，書面(mian)簽署《投資(zi)者(zhe)風險(xian)揭示書》《合(he)格(ge)(ge)投資(zi)者(zhe)承(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)書》，依據(ju)發(fa)行人信(xin)息披露文件進行獨立的投資(zi)判斷，并自行承(cheng)(cheng)擔投資(zi)風險(xian)。
第十九條 開戶(hu)機構應(ying)當特別關注投(tou)資(zi)(zi)者的(de)投(tou)資(zi)(zi)行(xing)為，發現投(tou)資(zi)(zi)者存在異常投(tou)資(zi)(zi)行(xing)為或違規行(xing)為的(de)，應(ying)當及時予以(yi)警示，必要時可以(yi)拒絕投(tou)資(zi)(zi)者的(de)委托或終止代理買賣協議。
第二(er)十條 開戶機構應當督促投資者遵守與交(jiao)易(yi)業(ye)務相關的法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規及本中心業(ye)務規則，持續開(kai)展風(feng)險教(jiao)育，加強客戶交(jiao)易(yi)行為(wei)的合法(fa)(fa)合規性管(guan)理。
第二(er)十一條 開戶(hu)機構應當建立客(ke)戶資(zi)料檔案，除依(yi)法接受調查和(he)檢(jian)查外，應當為投(tou)資(zi)者保密。
第二十二條 開戶機(ji)構應做(zuo)好投資者信息保密工作(zuo)。除依(yi)法配(pei)合本(ben)中(zhong)心、發行人查(cha)詢(xun)或司法機(ji)關(guan)調查(cha)外，不得受理其他機(ji)構(人)的查(cha)詢(xun)。
第(di)二十三條 開(kai)戶機構應當為投資(zi)者(zhe)提供合理(li)的(de)投訴(su)渠(qu)道(dao)，告知其投訴(su)的(de)方法(fa)(fa)和(he)程(cheng)序，妥(tuo)善處理(li)糾紛，督促投資(zi)者(zhe)依法(fa)(fa)維(wei)護自身權益(yi)。
第(di)二十四條 投(tou)資(zi)者應當(dang)配合(he)開(kai)戶(hu)機構的投(tou)資(zi)者適當(dang)性管理工(gong)作，如實(shi)提(ti)供申報材(cai)料。投(tou)資(zi)者不(bu)予配合(he)或提(ti)供虛假信(xin)息(xi)的，開(kai)戶(hu)機構可以拒(ju)絕為其辦理認(ren)購掛牌產品(pin)、開(kai)通交易等(deng)相關(guan)業(ye)務。
第二十五(wu)條 投資(zi)(zi)者應當(dang)“買賣風險(xian)自負”的(de)(de)原則，承擔(dan)掛牌產品交易(yi)的(de)(de)履約(yue)責任(ren)，不(bu)得以不(bu)符合本規則規定的(de)(de)投資(zi)(zi)者適(shi)當(dang)性標準為由(you)拒(ju)絕承擔(dan)產品交易(yi)的(de)(de)履約(yue)責任(ren)，或拒(ju)絕承擔(dan)投資(zi)(zi)風險(xian)。
第二十(shi)六條 投資者應當(dang)通過(guo)正當(dang)途(tu)徑(jing)維護(hu)自(zi)(zi)身合法(fa)(fa)權益。投資 者維護(hu)自(zi)(zi)身合法(fa)(fa)權益時應當(dang)遵(zun)守法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規的(de)相關規定，不得侵害國家、社會、集體利益和他(ta)人(ren)合法(fa)(fa)權益，不得擾亂社會公(gong)共秩序(xu)、交易場所及(ji)相關單位的(de)工作秩序(xu)。
第五章 違規處理
第(di)二十七條 本中心對開(kai)戶(hu)機構落實投(tou)資者適(shi)當性制(zhi)度相關要求(qiu)的情況進(jin)行檢查時，開(kai)戶(hu)機構應當予(yu)以配合，如實提供(gong)投(tou)資者開(kai)戶(hu)材(cai)料、資金賬戶(hu)情況等資料，不得隱瞞(man)、阻礙或(huo)拒絕。
第二十八條 開戶機構違反(fan)本規則相關(guan)規定的(de)，本中心可視(shi)情節輕重，采取以(yi)下措施:
（一(yi)）談話(hua)提醒；
（二(er)）通報批評；
（三）公(gong)開譴責(ze)；
（四）暫停受理或辦理相關業(ye)務；
（五）取消會(hui)員資格(ge)。
第二十(shi)九條 合格投資(zi)者在參與本(ben)中心投融資(zi)活(huo)動中的(de)各種違法(fa)違規行為，本(ben)中心將視情節嚴重(zhong)程(cheng)度(du)，給予談話提醒、警(jing)告、通報批(pi)評(ping)、暫停其參與市場交易、市場禁入(ru)等處罰(fa)；情節特別嚴重(zhong)者，移送監管部門或(huo)司法(fa)機關處理。
; 第(di)三十(shi)條(tiao) 本規則由本中(zhong)心負責解(jie)釋和修訂。
第三(san)十一條(tiao) 本規(gui)則經內蒙(meng)古自(zi)(zi)治區人(ren)民政(zheng)府金融工(gong)作辦公室備案(an)后，自(zi)(zi)發布(bu)之日起施(shi)行。《內蒙(meng)古股(gu)權交易中(zhong)心投資者適當性管理(li)制(zhi)度(du)指引（試行）》自(zi)(zi)本規(gui)則生效(xiao)實(shi)施(shi)之日起失效(xiao)。
